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萬玲玲:資本市場正歷經蛻變 監管轉型任務繁重

2015-03-12 19:30:15 和訊網  趙黎

全國人大代表、吉林證監局局長萬玲玲
全國人大代表、吉林證監局局長萬玲玲

  和訊網消息 3月11日,全國人大代表、吉林證監局局長萬玲玲,走進《和訊座談會》兩會特別報道。2015年以股票發行注冊改革為標志的資本市場正在經歷一次前所未有的蛻變,監管轉型的任務重、壓力大,由于前端不斷放開,事中事后的監管任務日益繁重。

  2014年是全面深化改革的開局之年,也是加快資本市場市場化、法治化、國際化改革和大力推動監管轉型的關鍵之年。作為證監會的派出機構,身處監管轉型的實踐前沿,萬玲玲有著自己的切身體會。一是改革的力度大,市場的變化快。在全面深化改革的進程中,資本市場改革的力度空前,以股票發行注冊改革為標志的一系列改革政策措施的穩步推進和陸續推出,使資本市場正在經歷一次前所未有的蛻變。二是監管轉型的任務重、壓力大。改革的不斷深入、市場的快速變化,監管轉型的持續推進,新問題、新風險、新要求也隨之而來。前端的不斷放開,使事中事后的監管任務日益繁重、壓力不斷加大。

  詳細來看,股票發行注冊制改革是今年資本市場的頭等大事,各項準備工作正在扎實推進,將在證券法修訂后推出。注冊制是一項綜合性改革,它的實施將給資本市場參與各方的思想理念、行為模式、經營業態、職業操守和風險管控等帶來一系列深刻的影響和變化。

  那么在新的、錯綜復雜的背景下,如何做好各項工作是派出機構面臨的最大挑戰?對此,萬玲玲認為,首先,就是要持續更新理念。一是牢固樹立嚴格監管的理念,從過去的事前審批者轉變到真正的監管者;二是樹立保護投資者的理念,把投資者保護貫穿于監管工作的始終;三是樹立服務發展的理念,充分發揮資本市場服務實體經濟的功能。

  其次,創新監管模式和方法,探索建立事中事后監管新機制。一是建立以信息披露為核心的上市公司監管體系,提高風險和線索的發現能力;二是以問題為導向加強現場檢查,提高現場檢查的針對性和有效性。三是加強日常監管與稽查執法的有效銜接,加大案件查辦力度,提高精準打擊能力。四是進一步強化發行人、保薦機構、會計師和律師等中介機構的責任,探索問責追責的有效模式。五是進一步加強投資者教育和保護,強化中介機構適當性管理,培育理性的價值投資理念,健全和完善適應監管轉型要求的一整套投資者保護新機制。

  再者,依法行政、提高監管公信力和透明度。按照全面依法治國的總要求,增強法治思維,堅持依法治市,確保各項工作沿著法治軌道運行。要建立權力清單,明確執法依據,規范執法程序、統一執法標準,強化監管信息公開,保障行政相對人的知情權、參與權、表達權和監督權。第四,加強作風建設,從嚴管理隊伍。作風建設永遠在路上,要把從嚴管理隊伍作為提高監管效能的根本保障。對監管干部從嚴管理、從嚴要求,增強履行主體責任的政治自覺和行動自覺,做到守土有責、守土盡責,形成務實重行、真抓實干的新常態。嚴格執行中央八項規定,持之以恒地糾正“四風”,嚴格構建“法定職責必須為、法無授權不可為”的體制機制,注重用制度管權、管人。

  吉林證監局將以“四個全面”為統領,抓住大力發展資本市場和新一輪吉林經濟振興兩大重要戰略機遇期,謀劃好監管轉型這篇大文章,把轄區資本市場發展好、建設好。

(責任編輯:譚夢桐 HN055)
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