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券商應嚴控兩融風險 監管將事中事后一起抓

2015-03-12 10:26:14 和訊網  趙黎

全國人大代表、證監會創新部巡視員歐陽昌瓊
全國人大代表、證監會創新部巡視員歐陽昌瓊

    和訊網消息 截至2014年末,融資融券余額突破一萬億元,較2014年初的三千多億元增長了近兩倍。用證監會主席肖鋼的話說,“融資融券業務對依法拓寬入市資金來說是很重要渠道”,但去年兩融業務也存在一些違規現象。

  對此,3月11日,全國人大代表、證監會創新部巡視員歐陽昌瓊做客《和訊座談會》兩會特別報道,回應如何規范融資融券業務發展。

  根據日常監管情況和現場檢查結果,證券公司融資融券業務總體規范,風險總體可控,但也存在個別違法違規行為。“不過也要看到融資融券業務擴張與行情上漲是相輔相成的。”歐陽昌瓊表示,券商要關注這當中的風險,包括客戶信用風險;加杠桿后的市場風險,以及從業人員的道德風險。融資融券本質上是一項借貸業務,它不是券商的傳統業務,其風險管理還需要在實踐中不斷積累經驗。

  為進一步規范證券公司融資融券業務,促進業務健康穩步發展,歐陽昌瓊建議,監管部門從以下幾個方面做好工作。

  首先,進一步完善融資融券業務相關監管規則,修訂完善《證券公司融資融券業務管理辦法》,進一步明確證券公司規范經營,加強投資者權益保護。

  其次,進一步加強融資融券業務監管體系建設,強化業務監測監控,同時建立客戶信用交易資金的第三方監控機制,以利于事中檢查。

  再者,依法加大對違法違規行為的事后處罰。2013年和2014年證監會分別對存在違規行為的8家證券公司和13家證券公司依法采取了行政監管措施。今后還將繼續保持高壓態勢,依法查處各類違法違規行為。

 
(責任編輯:馬郡 HN022)
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